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债券上市期间,凡发生()可能导致债券信用评级发生重大变化的事件,发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告,并予以公告澄清。

多选题
2021-12-27 11:15
A、公司发生重大亏损或者重大损失
B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C、公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其涉及债券发行人主体变更的决定
D、公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

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下列说法中,正确的有(  )。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行 Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有()。
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有( )。

下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

债券的票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响为:若债券发行时,债券的票面利率小于市场利率,债券将溢价发行。
外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。
外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。 I.证券公司 II.政府证券管理机构 III.金融机构 IV.政府
商业银行的债券业务包括本行发行()、代理发行、代理兑付、承销政府债券和买卖政府债券等。(三级)
某公司两年前申请发行5千万元债券,因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司现将已发行债券的本息付清,且公司净资产已增加一倍,欲申请再发行5千万元债券。该公司的申请可否批准?()
2011年4月,甲有限责任公司经过必要的内部批准程序,决定公开发行公司债券,并向国务院授权的部门报送有关文件,报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下: (1)截止到2010年12月31日,甲公司经过审计后的财务会计资料显示:注册资本为5000万元,资产总额为26000万元,负债总额为8000万元;在负债总额中,没有既往发行债券的记录;2007年度至2010年度的可分配利润分别为1200万元、1600万元和2000万元。 (2)甲公司拟发行公司债券8000万元,募集资金中的1000万元用于修建职工文体活动中心,其余部分用于生产经营;公司债券年利率为4%,期限为3年。 (3)公司债券拟由丁承销商包销。根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书,公司债券的承销期限为120天,丁承销商在所包销的公司债券中,可以预先购入并留存公司债券2000万元,其余部分向公众发行。 要求:根据上述内容并结合法律规定,分别回答下列问题: (1)甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件?并分别说明理由。 (2)甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定?并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易,公司债券的期限是否符合规定?并说明理由。 (3)甲公司拟发行的公司债券由乙承销商包销是否符合规定?说明理由。 (4)公司债券的承销期限是否符合规定?说明理由。 (5)公司债券的包销方式是否符合规定?说明理由。
公司债券的上市必须符合公司债券的发行条件,债券的发行总额应当在( )万元以上。
关于地方政府发行债券,下列表述正确的是()。 Ⅰ 地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30% Ⅱ 地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市(含经省政府批准自办债券发行的计划单列市()人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还 Ⅲ 地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目,而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目 Ⅳ 地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级,首次评级进行一次,此后跟踪评级每年开展一次 Ⅴ 地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还,发行和偿还主体为地方政府,债券资金收支列入一般公共预算管理
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证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括(    )

某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件,计划再次发行公司债券。经审计,确认公司2016年12月末净资产额9000万元。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债券的最高限额是( )。

下列关于发行金融债券的承销人,说法正确的是( )。

Ⅰ.承销人应为金融机构

Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币

Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力

Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

星海公司是一家在上海证交所上市的上市公司,2015年2月,公司拟公开发行可转换公司债券,星海公司报送的发行申请中,有关情况如下:

(1)公司经审计的财务会计资料显示:截止到2014年12月31日,公司注册资本5亿元,资产总额16亿元,其中负债4亿元;此前公司曾发行过5年期债券,发行额度1亿元,尚未到期,没有延期支付本息的情况。最近三年公司可分配利润分别为1亿元、1.2亿元和1.4亿元。

(2)星海公司拟发行公司债券200万张,每张面值200元,募集资金中的1000万元用于维修公司的办公大楼,其余部分用于扩建一条生产线;公司债券年利率为5%,期限为5年。

(3)经资信评估机构评估,公司本次发行的债券信用等级为AAA级。

(4)公司债券拟分两次发行,均由甲证券公司包销。根据星海公司与甲证券公司签订的公司债券包销合同,首次发行为核准发行之日起第12个月,发行50%,剩余部分为第一次发行结束后3个月内,公司债券的承销期限都是100天,证券公司每次承销时可以预先购入并留存公司债券1000万元,其余部分向公众发行。要求:根据上述内容,结合法律规定,分别回答下列问题:

星海公司发行债券的数额和面值是否证符合券法律制度的规定?并说明理由。

星海公司是一家在上海证交所上市的上市公司,2015年2月,公司拟公开发行可转换公司债券,星海公司报送的发行申请中,有关情况如下:

(1)公司经审计的财务会计资料显示:截止到2014年12月31日,公司注册资本5亿元,资产总额16亿元,其中负债4亿元;此前公司曾发行过5年期债券,发行额度1亿元,尚未到期,没有延期支付本息的情况。最近三年公司可分配利润分别为1亿元、1.2亿元和1.4亿元。

(2)星海公司拟发行公司债券200万张,每张面值200元,募集资金中的1000万元用于维修公司的办公大楼,其余部分用于扩建一条生产线;公司债券年利率为5%,期限为5年。

(3)经资信评估机构评估,公司本次发行的债券信用等级为AAA级。

(4)公司债券拟分两次发行,均由甲证券公司包销。根据星海公司与甲证券公司签订的公司债券包销合同,首次发行为核准发行之日起第12个月,发行50%,剩余部分为第一次发行结束后3个月内,公司债券的承销期限都是100天,证券公司每次承销时可以预先购入并留存公司债券1000万元,其余部分向公众发行。要求:根据上述内容,结合法律规定,分别回答下列问题:

星海公司的可分配利润是否符合《证券法》中公开公司债券发行的条件?并说明理由。

星海公司是一家在上海证交所上市的上市公司,2015年2月,公司拟公开发行可转换公司债券,星海公司报送的发行申请中,有关情况如下:

(1)公司经审计的财务会计资料显示:截止到2014年12月31日,公司注册资本5亿元,资产总额16亿元,其中负债4亿元;此前公司曾发行过5年期债券,发行额度1亿元,尚未到期,没有延期支付本息的情况。最近三年公司可分配利润分别为1亿元、1.2亿元和1.4亿元。

(2)星海公司拟发行公司债券200万张,每张面值200元,募集资金中的1000万元用于维修公司的办公大楼,其余部分用于扩建一条生产线;公司债券年利率为5%,期限为5年。

(3)经资信评估机构评估,公司本次发行的债券信用等级为AAA级。

(4)公司债券拟分两次发行,均由甲证券公司包销。根据星海公司与甲证券公司签订的公司债券包销合同,首次发行为核准发行之日起第12个月,发行50%,剩余部分为第一次发行结束后3个月内,公司债券的承销期限都是100天,证券公司每次承销时可以预先购入并留存公司债券1000万元,其余部分向公众发行。要求:根据上述内容,结合法律规定,分别回答下列问题:

星海公司本次发行公司债券的评级和可分配利润是否符合向公众投资者公开发行的要求?并说明理由。

星海公司是一家在上海证交所上市的上市公司,2015年2月,公司拟公开发行可转换公司债券,星海公司报送的发行申请中,有关情况如下:

(1)公司经审计的财务会计资料显示:截止到2014年12月31日,公司注册资本5亿元,资产总额16亿元,其中负债4亿元;此前公司曾发行过5年期债券,发行额度1亿元,尚未到期,没有延期支付本息的情况。最近三年公司可分配利润分别为1亿元、1.2亿元和1.4亿元。

(2)星海公司拟发行公司债券200万张,每张面值200元,募集资金中的1000万元用于维修公司的办公大楼,其余部分用于扩建一条生产线;公司债券年利率为5%,期限为5年。

(3)经资信评估机构评估,公司本次发行的债券信用等级为AAA级。

(4)公司债券拟分两次发行,均由甲证券公司包销。根据星海公司与甲证券公司签订的公司债券包销合同,首次发行为核准发行之日起第12个月,发行50%,剩余部分为第一次发行结束后3个月内,公司债券的承销期限都是100天,证券公司每次承销时可以预先购入并留存公司债券1000万元,其余部分向公众发行。要求:根据上述内容,结合法律规定,分别回答下列问题:

星海公司发行公司债券募集资金用途是否符合有关规定?并分别说明理由

星海公司是一家在上海证交所上市的上市公司,2015年2月,公司拟公开发行可转换公司债券,星海公司报送的发行申请中,有关情况如下:

(1)公司经审计的财务会计资料显示:截止到2014年12月31日,公司注册资本5亿元,资产总额16亿元,其中负债4亿元;此前公司曾发行过5年期债券,发行额度1亿元,尚未到期,没有延期支付本息的情况。最近三年公司可分配利润分别为1亿元、1.2亿元和1.4亿元。

(2)星海公司拟发行公司债券200万张,每张面值200元,募集资金中的1000万元用于维修公司的办公大楼,其余部分用于扩建一条生产线;公司债券年利率为5%,期限为5年。

(3)经资信评估机构评估,公司本次发行的债券信用等级为AAA级。

(4)公司债券拟分两次发行,均由甲证券公司包销。根据星海公司与甲证券公司签订的公司债券包销合同,首次发行为核准发行之日起第12个月,发行50%,剩余部分为第一次发行结束后3个月内,公司债券的承销期限都是100天,证券公司每次承销时可以预先购入并留存公司债券1000万元,其余部分向公众发行。要求:根据上述内容,结合法律规定,分别回答下列问题:

星海公司的公司债券发行时间以及与甲证券公司的包销协议是否符合规定?并说明理由。
发行债券者提出债券的期限、票面利率、预定发行额,投标者提出承购价格和承购额,按价格自高到低的顺序中标,直到预定发行额满为止的债券承销投标方式被称为()。
债券评级是债券评级机构对债券发行公司的()评定的等级。
大多数的债券发行者采用的是( )的债券承销方式。
某公司两年前申请发行5千万元债券,因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司现将已发行债券的本息付清,且公司净资产已增加一倍,欲申请再发行5千万元债券。该公司的申请可否批准?( )
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括( )选择一项或多项:
发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年()前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。
可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定。()
债券上市期间,凡发生()可能导致债券信用评级发生重大变化的事件,发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告,并予以公告澄清。
根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以()。
企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。()
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