首页
题目
TAGS
首页
/
题库
/
[多选题]符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的的答案
搜答案
符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。
多选题
2021-12-27 12:21
A、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B、大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C、在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D、金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
查看答案
正确答案
A| B| C| D
试题解析
熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
标签：
第八章证券市场法律制度与监督管理
证券市场基础知识
感兴趣题目
《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）
依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是：（）
（）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施我行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。
《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（）
下列属于市场规制法律制度的是（）。
下列关于证券发行承销证券的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。
（）负责组织开发和优化全行反洗钱监测分析系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与中国人民银行和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。
相关题目
我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。
《中华人民共和国反洗钱法》是在什么时间？什么会议上通过的？
《反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构应当建立什么制度，履行反洗钱义务？
将于2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》将反洗钱的义务主体扩大到了证券业、保险业及应履行反洗钱的特定非金融行业。
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）：
《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。
拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》处（）罚款。
反洗钱法中所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
中国人民银行是金融机构反洗钱工作的监督管理机关，中国人民银行设立（）负责统一监管、协调金融机构反洗钱工作
符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是（）
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：（）
《中华人民共和国反洗钱法》自()起实施。
《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）
《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。
各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。
将于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
广告位招租WX:84302438
题库考试答案搜索网
免费的网站请分享给朋友吧
