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核准制是指发行人申请发行证券是要()。

多选题
2021-12-27 12:22
A、公开披露与发行证券有关的信息
B、符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C、发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D、没有任何风险
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正确答案
A| B| C

试题解析
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

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下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

首次公开上市发行股票发行阶段,发行人领取发行核准批文后,投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将()传真至证券交易所,由证券交易所确定证券简称及证券代码。
根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。
证券发行人以发行证券的方式筹集资金的市场是指(  )。
传统的证券发行是以()为基础,而资产证券化是以()为基础发行证券。
下列关于证券发行承销证券的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。
什么是证券发行注册制,什么是证券发行审核制度,我国《证券法》采取哪种制度?
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有( )。
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,应该向证监会申请核准的有( )。
下列关于证券公开发行的说法,正确的有(  )。 Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方式
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在核准发行制度下,发行人申请发行证券,发行人只要充分披露了与发行证券有关信息即可进行证券发行,无须再经过审核。(  )
发行核准制c是指在规定证券发行的基本条件的同时,要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准.这种制度以维护公共利益和社会安全为本位,不重视行为个体的自主权。
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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的,以下哪些人需要与发行人承担连带责任?()
()是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
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