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境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中()名在授权书上签字。

单选题
2021-12-27 17:31
A、1
B、2
C、3
D、4
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正确答案
A

试题解析
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

感兴趣题目
投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是()
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()。
《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 I.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
根据《合伙企业法》的规定,有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务,有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为,不视为执行合伙事务的是()。
( )可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托证券公司代为办理。
()可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托证券公司代为办理。
在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向(  )提交申请材料。
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按()划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括(    )

.工商管理部门颁发的营业执照

.组织结构代码证及复印件

.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)

.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书


下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定

Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

Ⅰ.实名信用资金台账

Ⅱ.信用证券账户

Ⅲ.信用资金账户

Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

证券账户管理包括( )。

Ⅰ.证券账户的开立

Ⅱ.证券账户挂失补办

Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更

Ⅳ.证券账户合并与注销

()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户。
投资人将基金份额由证券营业部转托管到我行时应先在我行开立中国结算公司上海或深圳开放式基金账户,然后通过证券营业部办理“跨系统转托管”业务,向证券营业部提供我行的销售人编码()。
证券机构因办理证券交易结算资金业务需要,申请开立账户,银行应为其开立()。
投资者申请开立衍生品合约账户时证券账户资产不低于人民币()
证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
证券公司在代理开立证券账户时,按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据,内容包括()。
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。
申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户,并承诺所开证券账户只用于处理通过()等情形受让的证券。
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。()
境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中()名在授权书上签字。
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。()
自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后,过出方证券账户无证券余额的,申请人还应申请办理证券账户注销手续。()
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