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基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有()。

多选题
2021-12-27 20:40
A、所托管基金投资比例接近超标
B、违反法律法规或合同规定
C、对媒体和舆论反映集中的问题
D、资金透支、涉嫌违规交易等行为
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正确答案
A| C

试题解析
了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

感兴趣题目
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
基金管理人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人,是基金运营的核心。()
一般来说,基金份额变动较大,对基金管理人的投资有不利影响。()
基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。
《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的()。
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税。()
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
企业年金基金投资管理人负责制定企业年金基金投资策略,并投资运营企业年金基金。
根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,以下()不是拟募集的基金应当具备的条件。
依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件,包括()。
相关题目

一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括( )。

Ⅰ.基金份额持有人与基金管理人之间的关系

Ⅱ.基金管理人与基金托管人之间的关系

Ⅲ.基金份额持有人与基金托管人之间的关系

Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
为控制基金参与银行间债券市场的信用风险,基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。()
我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )管理和运作。
世界各国一般都对基金实行各种( )政策,政府只对基金的投资者征税,而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是,只对基金管理公司征收所得税,不对 基金和基金投资人征税。
在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。
证券投资基金是通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。()
基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
我国《企业年金基金管理试行办法》规定,企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有()。
()是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,纵事股票、债券等金融工具的投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有()行为。
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。
基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有()。
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