首页/ 题库 / [多选题]对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以的答案

对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列()措施。

多选题
2021-12-28 00:31
A、口头或书面警示
B、约见谈话
C、要求提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

感兴趣题目
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取()的紧急措施。
()是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的()。
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取暂时停止交易的措施加以应对。()
在期货交易过程中出现以下()情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
()本身不参与证券买卖,只提供集中竞价交易的有形场所,制定业务规则、接受上市申请及安排证券上市、组织及监管证券交易,并对上市公司进行监管等。
期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报()批准。
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
有下列()行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。
编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪,是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。
按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。
金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括()。 Ⅰ.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易,而远期交易在场外市场进行双边交易 Ⅱ.金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均须符合监管要求,而远期交易则较少受到监管 Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定 Ⅳ.金融期货交易存在一定的交易对手违约风险,而远期交易基本不用担心交易违约
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( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼并索要赔偿,以下说法正确的有()。
期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,(  )。
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是(  )。
根据《期货交易管理条例》,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施的情形有()。
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有(  )。

期货交易过程中,出现( )情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。

根据《期货交易管理条例》的规定,发生异常情况时,期货交易所可以采取暂时停止交易的紧急措施。下列情形中,属于异常情况的有( )。

会员或者客户违反期货交易所交易规则并且对市场正在产生重大影响的,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括( )。

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )。

12. 我国对证券发行和交易采取的监管体制是( )
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。
证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。()
证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。()
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列()措施。
对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。
对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。
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