基金管理公司应当建立（）的离任制度。 -题库考试答案搜索网

基金管理公司应当建立（）的离任制度。

多选题

2021-12-28 03:20

A、高级管理人员
B、董事
C、监事
D、基金经理

查看答案

正确答案

A| B| D

试题解析

了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。

标签：第十章基金监管证券投资基金

感兴趣题目

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。

()是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。

国家对社会保险基金实行严格监管。（）建立健全社会保险基金监督管理制度，保障社会保险基金安全、有效运行。

根据证券法律制度的规定，证券投资基金的基金财产可以用于下列（）投资。

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

按（）分类，股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。

根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定，基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。

根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。

相关题目: 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　）。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法; 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。（）; 我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。; 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。; 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。; 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。; 根据（）证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。; 《保险公司投资证券基金暂行办法》规定，投资于单一基金按成本价格计算，不得超过保险公司可投资于基金资产的(); 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。; 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。; 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格属于基金托管人应当履行的职责。; 基金管理公司应当建立（）的离任制度。; 基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）; 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。; 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。; 基金公司应当建立复核制度，通过会计复核和（）防止会计差错的产生。; 公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（）

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧