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对可疑类客户采取哪些风险控制措施（）

多选题

2021-12-28 04:18

A、A．与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B、B．在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C、C．对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D、D．可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告

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正确答案

B| C| D

试题解析

标签：反洗钱考试农村信用社考试

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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反洗钱风险的管理中，各级分支机构应将大额交易和可疑交易直接报送总公司，由总公司统一向中国反洗钱监测分析中心报送。

负责组织编写、更新反洗钱岗位资格考试题库的是（）。

如果采取计算机考试，应提前（）天对所有考试用机进行调试，安装考试软件，确保机器正常运行。

以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。

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金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。

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