当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，还应当核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（） -题库考试答案搜索网

当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，还应当核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）

多选题

2021-12-28 04:19

A、A、姓名或者名称
B、B、联系方式
C、C、身份证件种类、号码，
D、D、联机打印代理人身份证核查记录。

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标签：反洗钱考试农村信用社考试

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小额通兑往账业务，客户委托他人代理的，须留存（）。

负责组织编写、更新反洗钱岗位资格考试题库的是（）。

《特种设备作业人员考核规则》规定，考试机构按照（）考试科目、考试地点、考试时间组织考试。

特种设备作业人员考核规则》规定，考试机构按照公布的（）、考试地点、考试时间组织考试。

特种设备作业人员考核规则》规定，考试机构按照（）考试科目、考试地点、考试时间组织考试。

由他人冒名代替参加考试、顶替他人参加考试看（含校外代考）给予开除学籍处分。

科目二考试应当按照报考的准驾车型，选定对应考试场地和考试车辆，由考生按照规定的考试线路、操作要求和考试员的考试指令，在考试员或考试工作人员的随车监督下完成驾驶。

根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

由他人代替考试.替他人考试.组织作弊.使用通讯设备作弊以及其它作弊行为严重的，可以给予（）处分。

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。

金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为？

相关题目: 考试机构按照公布的考试科目、考试地点、考试时间组织考试。需要更改考试科目、考试地点、考试时间的，应当提前（）日公布，并通知已申请考试的人员。; 考试员在考试中应当严格执行考试程序，按照考试项目和考试标准评定考试成绩。; 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的？; 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。; 客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。; 根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第八条，金融机构为自然人办理单笔人民币5万元以上或外币等值1万美元以上现金存取业务，应当核对客户身份证明文件。核对是指：（）; 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定了（）种涉及客户识别过程中的可疑交易报告类型。; 信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。; 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的（）的姓名或者名称相同，需做客户身份的重新识别。; 关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条，对代理业务，金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括：（）; 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下（）的措施。; 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度。; 《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。; 当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，还应当核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）; 金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：（）; 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：（）; 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定：金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：（）; 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。; 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。; 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

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