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控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

未知题

2021-12-28 04:31

A、A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B、B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C、C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D、D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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B| C| D

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标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上的股东。

期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是错误的?

如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在（）以上。

规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。

上市公司公开增发新股的发行对象可以包括（　　）。[2013年6月真题]Ⅰ．社会公众股东Ⅱ．原有股东Ⅲ．机构投资者Ⅳ．控股股东

针对一些银行控股股东（社员）不正当干预银行经营管理的情况，要求控股股东（社员）对商业银行和其他股东（社员）承担（）义务，以加强对控股股东（社员）的制约。

武汉农村商业银行“控股股东”指直接或间接持有武汉农村商业银行（）以上的股份的股东。

公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。（）

通过专门设立的全资或控股子公司作为并购方与承贷主体发起收购的，并购方控股股东的信用评级应为（）。

保护小股东利益与保护控股股东利益是否可以协调？

相关题目: 在客户法人治理结构评价中，下列不属于对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有（　）。; 在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有（　）。; 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所享集资金的用途的，给予警告，并处以（　）的罚款。; 证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）; 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）备案，并按照规定履行信息披露义务。; 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案，并按照规定履行信息披露义务。; 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的有（　）。; 期货公司与其控股股东在（　）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。; 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。; 在我国，期货公司与其控股股东之间应在（）等方面严格分开，独立经营，独立核算。; 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户，以下关于证券公司的做法正确的有()。; 2012年12月31日，甲公司控股股东豁免公司所欠债务1000万元，非控股股东豁免公司所欠债务500万元，甲公司下列会计处理正确的是（）。; 我国《证券法》禁止的证券交易行为有（）。; 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。; 购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）; 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）; 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。; 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（）; 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。; 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

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