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业务运营风险核查的工作原则(全面性原则、及时性原则、严肃性原则()。

单选题
2021-12-28 05:24
A、A、完整性原则
B、B、保密性原则
C、C、风险导向原则
D、D、安全性原则
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正确答案
C

试题解析

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网点柜员处理网上银行落地业务扣款成功后,应进行()操作才能将处理结果及时反馈给客户。
柜员在办理“农信银-工商银行”直联转账往账业务时,下列的表述,正确的是()。
网上银行落地业务经办行柜员审查客户书面撤单申请通过后,若此时的落地业务状态为“正在处理”,柜员须将该笔交易状态更新为()。

中央银行业务活动原则中的非盈利性注定了中央银行在其业务活动中不能获得利润。如果中央银行在其业务活动中获得了盈利,则违反其非盈利性业务活动原则。 (    )

对账工作遵循以下原则:全面性原则、()、及时性原则、重要性原则、制约性原则。
工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。
柜员管控管理遵循()的基本原则。
商业银行业务经营必须遵循哪些原则?为什么要遵循这些原则?
在客户签约网上银行的过程中,柜员必须对客户进行风险提示,向客户介绍网上银行安全知识。
银行业务的核心是管理风险,银行的很多创新在本质上就是风险管理方式的创新,体现了业务创新的( )原则。
为鼓励银行积极开展国家助学贷款业务,按照()原则,建立国家助学贷款风险补偿机制。
学生违背考试公平、公正原则,在考试过程中除下列哪种行为外,认定为考试作弊()。
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中国建设银行深圳分行的“女子特色银行”“汽车银行”和“口岸银行”,体现了银行市场定位原则中的(  )原则。
柜员通过核心业务系统办理的网上银行相关业务中,错账()。
现金存入时,柜员清点客户缴存的现金,审核现金收款凭证和清点现金无误后,按照“先记账,后收款”的原则办理业务。
考试机构应当制订和认真落实特种设备作业人员的考试组织工作的各项规章制度,严格按照()的原则,组织实施特种设备作业人员的考试,确保考试工作质量。
商业银行销售理财产品,应当遵循风险匹配原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。()
“网点电子银行业务流水表”用于记录所有柜员当日的()等电子银行操作交易。
1988年,《巴塞尔资本协议》的出台,标志着国际银行业的全面风险管理原则体系基本形成。()
根据个人银行业务操作规定,营业终了后柜员对凭证整理排列顺序是()
银行卡业务风险管理严格遵循(),()和()的原则。
《关于进一步推动城市商业银行风险处置工作的通知》要求,城市商业银行风险处置工作应坚持的原则是指()。
柜员的重要空白凭证应根据实际需要适量领用,原则上柜员一次领用不能超过()用量。
业务运营风险模型中()风险模型用于监测识别外部人员或柜员办理业务中表现出的异常行为。
业务运营风险核查的工作原则(全面性原则、及时性原则、严肃性原则()。
网点业务主管应核对当日本网点业务处理情况,督促柜员及时处理待修改的业务和待答复的消息,其中:每日对柜员勾对情况检查比例不得少于(),每月全面抽查柜员勾对情况次数不得少于2次。
柜员收到申请人提交的结算业务申请书办理银行汇票业务,重点审核()。
工行进行电子银行业务风险管理应该遵循如下原则()
柜员卡封锁的管理原则是().
款项收付错误。柜员按照“中国农业银行现金业务操作规程”中()”的原则做相应处理,同时登记“交易差错登记簿”。
银行业监管统计工作的基本原则是统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是。()
柜员现金箱现金实行限额控制。运营主管要根据本机构日均现金收付量及柜员岗位职责,合理核定办理现金业务柜员的各币种现金限额。
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