首页/ 题库 / [多选题]从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业的答案

从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

多选题
2021-12-28 18:05
A、合法合规原则
B、集中管理原则
C、独立运行原则
D、岗位分离原则
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
掌握融资融券业务管理的基本原则。

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证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单、按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员

Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

在我国,转融通业务指的是某证券公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给其他证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。(  )
下列各项中,属于融资融券业务的有(  )。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的,融资鼬辫的期限顺眼()
融资副券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告,()
融资融券业务的推出,使得证券交易更容易被操纵。()
证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。()
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。
证券公司融资融券业务试点的业务规则有()。
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
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