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根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,中国证监会制定了《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》,于()起施行。

单选题
2021-12-28 23:07
A、2008年1月1日
B、2009年1月1日
C、2010年1月1日
D、2011年1月1日
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正确答案
D

试题解析
对新增知识点考查。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,中国证监会制定《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》,并于2011年1月1日起施行。

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下列说法中,正确的有(  )。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行 Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
()是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司商确定
根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。()

下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( ),应当由承销团承销。
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,()应当将其从询价对象名单去除。
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,规定网下申购与网上申购不得同步进行。()
《证券发行与承销管理办法》规定,网下中签率为网上中签率的2至4倍时,发行人和承销商应将本次发售股份中的()从网下向网上回拨。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
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证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括(    )

根据我国《证券发行与承销管理办法》,股份有限公司首次公开发行股票,可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中,不属于询价对象的是( )
甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市,采用网上和网下同时发行的机制,拟发行2亿股,已知发行后股本总额为5亿股,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,网下初始发行的股份数额最少为()。
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列关于网上和网下同时发行机制的说法中, 正确的有( )。

( )是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票(  )。[2010年3月真题]
证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。(  )
承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是__________。
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()股以上的,可以向战略投资者配售股票。
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括( )选择一项或多项:
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是()。
()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
《证券发行与承销管理办法》(2010年修订)规定,公开发行股票数量少于4亿股的,向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的()。
下列说法中,正确的是( )。 I .证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
下列说法中,正确的是( )。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
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