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国际证监会公布证券监管的三个目标为()

多选题
2021-12-29 07:10
A、保护投资者
B、防止市场操纵
C、降低系统风险
D、透明和信息公开
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正确答案
A| C| D

试题解析

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各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是(    )

市场失灵是证券监管的重要理论基础。(  )

中国证监会按照(  )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的(  )为基础发行证券。
我国证券市场监管的目标在于(  )。
在我国,证券监管机构就是中国证监会。(  )

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。

政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响,因而政府对证券市场的监管属于影响证券价格的外部因素。(  )
根据中国证监会2001年公布的《上市公司行业分类指引》,我国证券市场中的上市公司共分成13个门类。(  )
证券监管措施的变化会对证券的市场价格生产影响,因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素。(  )
根据各国证券市场监管模式的差异,可以把证券市场监管体制分为三种类型,是( )。
各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是( )选择一项或多项:
2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。
证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。()
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证,而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。()
国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类,并建立以净资本为咳心的监管指标体系。()
为充分发挥证券市场统一监管体系的优势,中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。()
国际证监会公布证券监管的三个目标为()
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