首页/ 题库 / [判断题]督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监的答案

督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。()

判断题
2021-12-29 07:28
A、正确
B、错误
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试题解析

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2001年3月,中国保监会放开四家寿险公司“投资连接保险”的资金投资于证券投资基金的比例可达()。
董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经()的独立董事同意。
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()
督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。()
基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的()。
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金,也包括参与证券投资的保险公司、证券公司,境外合格机构投资者,还包括一些投资公司和企业法人。()
根据国际证监会组织的建议,对证券投资基金管理的检查模式不包括()。
证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金,是根据( )。
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括( )。
基金公司发行封闭式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起()个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起()个月内进行基金募集活动。
基金公司发行封闭式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动。
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依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起(  )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。


国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者,以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。

期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。()
根据组织形式的不同,投资基金可分为公司型基金和
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。()
督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。()
基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。()
根据()证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。
《保险公司投资证券基金暂行办法》规定,投资于单一基金按成本价格计算,不得超过保险公司可投资于基金资产的()
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
除了基金管理公司,基金的主要发起人要求有()年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经()独立董事同意。
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
根据中国证监会基金类别的分类标准,60%以上的基金资产投资于债券的基金是债券型基金。()
下列描述中,适于描述开放式基金的有()个,适于描述封闭式基金的有()个。①基金的资金规模具有可变性②在证券交易所按市价买卖③所募集到的资金可全部用于投资④受益凭证可赎回⑤依据公司法组建,并依据公司章程经营基金资产⑥投资者欲买入基金时,只有向基金管理公司或销售机构申购这一种渠道.
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