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为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）

多选题

2021-12-29 11:16

A、A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
B、B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
C、C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
D、D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

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正确答案

B| D

试题解析

标签：反洗钱考试农村信用社考试

感兴趣题目

按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取哪些有效措施，确保能足以重现每项交易的具体情况。（）

（）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施我行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。

银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？

以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？

负责组织编写、更新反洗钱岗位资格考试题库的是（）。

农村信用社全部信贷资产，农村商业银行、农村合作银行（）信贷资产适用风险（）分类。

金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。

保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

在反洗钱现场检查过程中，反洗钱部门发现洗钱和恐怖融资案件线索的，要及时移交（）处理。

（）负责组织开发和优化全行反洗钱监测分析系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与中国人民银行和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。

相关题目: 出于保护客户的原因，银行业从业人员及其所在机构在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时可以不提供协助。（　　）; 《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）：; 银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有以下哪些方面相应的支持？; 为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？; 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类？; 银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？; 信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。; 反洗钱客户风险等级评定是指什么？; 反洗钱客户风险等级管理应遵循那些原则？; 在反洗钱客户风险评级过程中，国家权力机关可直接评级为（）。; 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是（）; 《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。; 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）; 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息（）; 我行反洗钱客户风险等级根据涉嫌洗钱风险的大小，可划分为（）。; 为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）; 银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（）的支持？; 各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。; 《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）; 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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