期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。 -题库考试答案搜索网

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。

多选题

2021-12-29 11:22

A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B、代理客户从事期货交易
C、中国证监会禁止的其他行为
D、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

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正确答案

A| B| C

试题解析

参考《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三章合规执业第十四条规定。

标签：期货从业人员执业行为准则（修订）期货法律法规

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《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括()。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。（）

《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。（）

以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有( )。

以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有（　）。

相关题目: 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括()。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。; 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）。; 从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以()。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。; 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（　　）。; 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（　　），应当遵守保守秘密的行为准则。; 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。; 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。; 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。; 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。; 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的,()可以向中国期货业协会举报。; 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）。

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