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基金管理公司交易部的主要职能有()。

多选题
2021-12-30 01:57
A、执行投资部的交易指令
B、记录并保存每日投资交易情况
C、保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D、负责基金交易席位的安排、交易量管理
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

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投资基金管理公司业务运作的特点主要有。(   )

封闭式基金在证券交易所挂牌交易,通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。(  )

以下关于基金市场的说法正确的有( )。

Ⅰ.基金市场是基金份额发行和流通的市场

Ⅱ.封闭式基金在证券交易所挂牌交易

Ⅲ.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

Ⅳ.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。
世界各国一般都对基金实行各种( )政策,政府只对基金的投资者征税,而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是,只对基金管理公司征收所得税,不对 基金和基金投资人征税。
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有()行为。
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,纵事股票、债券等金融工具的投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有()。
除了基金管理公司,基金的主要发起人要求有()年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司,主要股东注册资本不低于()亿元人民币。
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。()
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