基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。 -题库考试答案搜索网

基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

多选题

2021-12-30 03:22

A、变更经营范围
B、公司变更注册资本、变更股东出资比例
C、修改章程
D、变更名称、居所

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

标签：第十章基金监管证券投资基金

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我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循()原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（）

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。

基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，重大事项包括( )

根据国际证监会组织的建议，对证券投资基金管理的检查模式不包括（）。

股权投资基金与目标企业签订投资协议时,( )赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

按（）分类，股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。

相关题目: 证券投资基金的投资者投资于基金仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有（　　）。; 在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（　）对基金的重大事项作出决议。; 我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。; 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。; 根据（）证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。; 《保险公司投资证券基金暂行办法》规定，投资于单一基金按成本价格计算，不得超过保险公司可投资于基金资产的(); 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。; 基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。; 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。; 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。; 向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有()年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。; 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。; 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。; 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。; 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。; 基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

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