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向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

多选题

2021-12-30 03:22

A、资本充足率（或净资本、注册资本）
B、组织机构、治理结构与内部控制
C、营业场所、信息系统建设
D、业务管理制度、从业人员资格

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

了解对基金托管银行的监管。

标签：第十章基金监管证券投资基金

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基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。

符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）

基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。

基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

基金销售机构应当把（）作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

申请开展基金销售业务的机构应（）

基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

基金募集申请过程中，( )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。

以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。

相关题目: 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日（　　）内向中国证监会提交更新材料。; 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当白变化发生之日（　）内向中国证监会提交更新材料。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 因为QDII基金是对海外市场进行投资，所以境内机构投资者必须依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。（）; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。; 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。(); 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）; 基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，需要针对QDⅡ基金的产品特性补充（）等材料。; 因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。; 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。; 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。; 向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。; 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（）等费用。; 基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）; 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）

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