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基金销售监管的重要内容包括()。

多选题
2021-12-30 03:22
A、规范基金销售费用结构和费率水平
B、规范基金评价业务
C、规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D、规范基金份额持有人行为
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正确答案
A| B| C

试题解析
掌握基金销售活动监管的内容。

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《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括(  )。

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法,正确的是( )。



(  )负责期货投资者保障基金的财务监管。

( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
下列是属于基金投资交易监管方式的是()。
基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
证券交易所对基金的监管主要表现为()。
对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的;而共同基金是公募的,受监管条例的限制。()
依据()的不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
基金销售机构日常监管的主要方式包括()。
基金销售监管的重要内容包括()。
基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。
基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。()
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
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