意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括(   )。

Ⅰ.证券账号  Ⅱ.本方交易单元代码

Ⅲ.买卖方向  Ⅳ.证券代码

下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有(     )。

Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事

《中华人民共和国公司法》规定，当出现(    )情形之一时，应当在2个月内召开临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

下列关于公司股东的义务，表述正确的有()。

Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益

Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

以下形式具备法人资格的有(    )。

Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

证券经纪商需要对客户资料保密，是由于(   )等原因。

Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是(  )。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有(    )。

Ⅰ.由公司登记机关责令改正

Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

我国基金资产估值的责任人是（  ），但（  ）对基金管理人的估值结果负有复核责任。

非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。()