首页/ 题库 / [单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警的答案

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告。

单选题
2021-12-30 06:39
A、2
B、3
C、4
D、5
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正确答案
D

试题解析
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

感兴趣题目
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。()
证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施。
根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的()”等财务风险监管指标:
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
()通过接受客户委托代理买卖证券,进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。
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证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。

证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。

某期货公司的期末净资本4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预期预警标准的是(  )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管招标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有(  )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告,还应当向公司(  )书面报告。
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()提交书面报告。
某期货公司的期末净资本为4 200万元,净资产为6 000万元,负债(不含客户收益)为1 000万元,风险资本准备为4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
某期货公司的期末净资本为5 000万元,净资产为4 500万元,负债(不含客户权益)为2 000万元,风险资本准备为3 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
(  )以资本市场线为基础,其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。
在资本资产定价模型的假设下,市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。(  )
(  )以资本市场线为基础,其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。
(  )以资本市场线为基础,其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。
根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()
从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下()程序。
净资本是在期货公司资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
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