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证券发行、证券交易和证的答案

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用,严格地说,证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系,但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述

多选题
2021-07-17 19:07
、<span>证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的,证券上市则旨在增强发行人证券的流通性</span>
、<span>证券交易是证券上市的前提,证券上市是证券交易的后果</span>
、<span>证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节</span>
、<span>证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格,反映了发行人与证券交易所之间的法律关系;证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程,反映着证券投资者相互之间的法律关系</span>
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正确答案
证券交易是证券上市的前提,证券上市是证券交易的后果

试题解析

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下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。
首次公开上市发行股票发行阶段,发行人领取发行核准批文后,投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将()传真至证券交易所,由证券交易所确定证券简称及证券代码。
下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中,正确的有( ) Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称()。
证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(  )。
证券发行一般包括证券创设,资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(  )
证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(  )。[2018年10月真题]
关于证券发行与证券交易的关系,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ.证券发行是证券交易的前提
证券承销商是证券发行者和证券投资者的中介,是发行市场的枢纽。
证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券()
下列关于证券公开发行的说法,正确的有(  )。 Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方式
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证券发行是创设证券权利的复杂行为,包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的(   )

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用,严格地说,证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系,但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用,严格地说,证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系,但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是(     

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括(    )

我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行证券,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。


上市证券是指经证券监管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在交易所内公开买卖的证券。(  )
证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。(  )
在核准发行制度下,发行人申请发行证券,发行人只要充分披露了与发行证券有关信息即可进行证券发行,无须再经过审核。(  )

投资者存在尚未了结的融券交易的,在( )情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。
证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用,严格地说,证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系,但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是( )
证券发行是创设证券权利的复杂行为,包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的()
根据()划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括()。
在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。
()证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。()

关于证券发行与证券交易的关系,以下说法正确的是()。
Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

在证券发行市场中,证券发行人和证券投资者共同构成市场的参与主体。

上市公司发行证券,应当由证券公司承销。()
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