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岗位责任制度和岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。()

判断题
2021-12-30 20:01
A、正确
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试题解析
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

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基金管理公司要建立()的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
岗位责任制度和岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。()
基金公司应当建立复核制度,通过会计复核和()防止会计差错的产生。
公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。()
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。()
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了(  )职业道德要求。
国家对社会保险基金实行严格监管。()建立健全社会保险基金监督管理制度,保障社会保险基金安全、有效运行。
根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。
安全管理制度建设中,落实人员安全管理制度包括制定人员录用、离岗、考核、教育培训等管理制度,落实管理的具体措施。对安全岗位人员要进行安全审查,定期进行培训、考核和安全保密教育,提高安全岗位人员的专业水平,逐步实现安全岗位人员持证上岗
处于信托制度核心地位的受托人,必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制,确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括()。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章,以及公司的有关规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度,形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统,确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上,不断提高经营管理的效率和效益,努力实现企业年金计划受益人利益最大化,确保企业年金资产的本金安全、保值增值
在我国,以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素是()。 Ⅰ.与股权业务的适应制度 Ⅱ.基金税负 Ⅲ.基金规模 Ⅳ.管理人资质
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有(  )。

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

(  ),我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。
(  ),我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。
我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。
世界各国一般都对基金实行各种( )政策,政府只对基金的投资者征税,而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是,只对基金管理公司征收所得税,不对 基金和基金投资人征税。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
基金管理公司和托管银行可以将基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估值工作小组,从而免除估值责任。()
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
除了基金管理公司,基金的主要发起人要求有()年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
基金管理公司应当建立()的离任制度。
采用()基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性,在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力,特别是要具备宽泛的基金管理能力。
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。
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