基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。 -题库考试答案搜索网

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。

多选题

2021-12-30 19:59

A、严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
B、坚持独立性原则
C、实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
D、加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

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正确答案

A| B| D

试题解析

了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

标签：第四章基金管理人证券投资基金

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基金管理公司内部控制应当遵循（）。

岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（）

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（）

（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。

股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。

基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（　　）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况

处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值

基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。

相关题目: 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（　）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。; 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　）。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法; 基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。（）; 我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。; 世界各国一般都对基金实行各种（）政策，政府只对基金的投资者征税，而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是，只对基金管理公司征收所得税，不对基金和基金投资人征税。; 证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的股份公司。（）; （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。; 基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）; 基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，纵事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有（）。; 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。; 基金管理人应提醒消费者基金投资的（）原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由消费者自行承担。; 将证券投资基金作为核算主体，与基金管理公司的核算区别开来的规定，体现了（）。; 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。; 基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。

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