在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容有（）。 -题库考试答案搜索网

在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容有（）。

多选题

2021-12-31 01:46

A、增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为
B、相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形
C、股权或股份代持情况是否充分披露，相关报告期内的代持情况是否发生过变化，相关变动是否可能引发法律争议
D、标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。

标签：第十二章公司重组与财务顾问业务证券发行与承销

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在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对挽救上市公司财务困难的重组方案对上市公司的影响进行关注的内容包括（）。

下列说法中，正确的是（）。 I .证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。