证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。 -题库考试答案搜索网

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

多选题

2021-12-31 22:57

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C、情节严重的，撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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正确答案

A| C| D

试题解析

根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

标签：第十章证券登记与交易结算证券交易

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证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（）。

证券市场中主要有交易所、证券公司等机构，其中专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（）。

证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括( )。