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团队长的任职资格有哪些()

多选题
2022-01-02 20:01
A、本科以上学历,具有3年以上证券从业经验
B、具有较丰富的证券营销经验和较强的市场开拓能力
C、具备一定的管理经验和合规风险控制能力
D、具有良好的组织协调能力,能够组建并带领团队开展工作
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正确答案
A| B| C| D

试题解析

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ.撤销相关业务许可

申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )年以上经验。

取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( )情形的,不受上述规定的限制。

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务3年以上经验,或者法律、会计业务4年以上经验。( )

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。
凡派驻业务经理有下列行为之一的,应退出派驻业务经理队伍,且三年内不得申报业务经理的任职资格()
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务()年以上经验。
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。()
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。
期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
申请独立董事的任职资格,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽2年。()
取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。()
自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()
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