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定向业务投资于单只证券占定向资产的比例()

单选题
2022-01-03 06:17
A、不超过10%
B、不超过30%
C、不超过50%
D、无限定
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正确答案
D

试题解析

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组建证券投资组合是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。()
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()
证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()。
定向投资人是指具有投资定向工具的实力和意愿、了解该定向工具投资风险、具备该定向工具风险承担能力并自愿接受交易商协会自律管理的()。
定向业务投资于单只证券占定向资产的比例()
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司的资产管理业务包括(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.集合资产管理业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.定向资产管理业务Ⅳ.专项资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务
证券发行者将证券定向售给有限的机构投资者称为()。
商业银行的证券投资属于资产业务。
上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。()
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证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。(  )

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定

Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,可以为其办理定向资产管理业务

Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件


证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。


证券资产管理业务和投资顾问业务都是接受客户委托,代理客户进行投资、管理资产。(  )
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。(  )
基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。
证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。
证券投资基金相对于单只股票而言风险较小。()
定向资产管理业务的特点为:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。()
目前,()的证券投资基金资产总值占世界半数以上。
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。()
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()
证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资()范围和投资限制等要求。
证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户不得书面委托证券公司行使权利。()
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