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证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。

多选题
2021-12-27 20:59
A、保持独立、客观
B、建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
C、建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D、建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

感兴趣题目
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()
证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()。
定向业务投资于单只证券占定向资产的比例()
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()
 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:
证券公司的资产管理业务包括(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.集合资产管理业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.定向资产管理业务Ⅳ.专项资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务
符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有()。
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请争取评估资格,应当符合( )
相关题目

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户来的( )风险,以及其他投资风险。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定

Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,可以为其办理定向资产管理业务

Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件


期货公司从事资产管理业务,其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。(  )

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。
定向资产管理业务的特点为:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。()
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。()
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()
证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户不得书面委托证券公司行使权利。()
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。()
信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略、业务流程和风险管理制度,并经()批准后执行。
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件是()。
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()
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