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设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。

多选题
2022-01-03 15:27
A、联系
B、协调
C、相互监督
D、合作
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正确答案
A| B| D

试题解析

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根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
根据证券法律制度的规定,下列选项中属于操纵证券市场行为的有()。

下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《证券法》

Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

根据我国《证券法》规定,证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。(  )
证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。(  )

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。


中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下,进行证券()
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证,而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。()
我国建立了多层次的证券市场,其中,设立的目的是服务于高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。
资产证券化运作中的特设机构是为了实现以证券化交易目的而设立的一个法律上的实体,设立的形式中不包括()。
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。()
“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外”这体现的是证券法的()原则。
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。
会员制证券交易所是依法设立的以盈利为目的的证券交易机构。()
证券业协会是证券业的()。
证券业协会是证券业的( )。
证券业协会的法律特征。
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