首页/ 题库 / [单选题]中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一的答案

中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下,进行证券()

单选题
2021-09-08 14:54
A、集中管理
B、分业管理
C、自律管理
D、混合管理
查看答案

正确答案
C

试题解析

感兴趣题目
第三方存管更换借记卡,每次换卡只针对一个所选择的证券公司,换卡后客户的新借记卡与存管账户的对应关系只在所选择的证券公司变更,客户在其他证券公司的原借记卡与存管账户的对应关系()。
申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是()。
第三方存管客户变更存管银行,在证券资金余额清零后先在()撤销第三方存管状态,同时做新的指定。
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外”这体现的是证券法的()原则。
对证券违法行为的处罚,依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行,()《金融违法行为处罚办法》。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。(  )[2010年9月真题]
行政机关中初次从事行政复议的人员,应当通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格。
国家实行医师资格考试制度,考试分为执业医师资格考试和执业助理医师资格考试。实行国家统一考试,每年举行一次。考试类别分别是()
国家实行全国统一的导游资格考试制度。(  )
我国规定国家对不动产实行统一登记制度的法律是()。
相关题目
中国证监会按照(  )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。(  )

中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。


下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(  )
对证券投资咨询行业的监管,必须综合运用多种手段,包括(  )。
国家实行( )制度:中国公民凡遵守宪法和法律,热爱教育事业,具有良好的思想品德,具备本法规定的学历或者经国家教师资格考试合格,有教育教学能力,经认定合格的,可以取得教师资格。
中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下,进行证券()
根据我国《保险法》的规定,保险业可以和银行业、证券业、信托业实行合业经营。
()年,原国家土地管理局(现为国土资源部)制定了《土地估价师资格考试暂行办法》,规定对土地估价资格实行全国统一考试。
取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
保险业和银行业、证券业、信托业实行--经营,实行管理()
()年国家土地管理局(现为国土资源部)制定了《土地估价师资格考试暂行办法》,规定对土地估价资格实行全国统一考试。
在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有()的责任。
按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
国家对矿产资源的勘查、开发实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的方针,坚持()的原则。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧