在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。 -题库考试答案搜索网

在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。

多选题

2021-12-27 04:00

A、A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、B、注册资本在一定金额以上
C、C、具有良好的信誉和经营业绩
D、D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

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试题解析

标签：证券交易

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根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。

根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）

我国成立的上海证券交易所和深圳证券交易所采用会员制的组织形式。（）

上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）

证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）

证券交易所的组织形式分为公司制和会员制，我国的上海证券交易所和深证证券交易所都是公司制证券交易所。

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。

没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是（）

相关题目: 在我国，会员制交易所会员享有的权利包括（）。; 对于不实行会员分级结算制度的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（　　）; 我国会员制期货交易所会员应履行的主要义务不包括（）。; 实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。（　　）; 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。; 取得实行会员分级结算制度的期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为（　　）办理结算业务。; 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。; 没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是( ); 证券交易所会员享有的权利有（）。
Ⅰ.选举权和被选举权
Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权
Ⅲ.列席证券交易所会员大会
Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督; 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。; 会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（）; 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。; 取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。; 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。; 企业在期货交易所取得会员资格，所交纳的会员资格费应作为（）。; 符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。; 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。; 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。; 融资融券是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入（）买入本所（）或借入本所上市证券并卖出的行为。; 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

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