证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（） -题库考试答案搜索网

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）

判断题

2022-06-01 18:33

A、正确
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试题解析

熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

标签：第一章证券交易概述证券交易

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监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担。

在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（）

会员制证券交易所是依法设立的以盈利为目的的证券交易机构。（）

证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）

（　　）对基金交易进行实时监控。

下列关于交易实时监控的说法正确的是（）

证券交易所对基金投资行为的监控不包括( )。

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）

深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

相关题目: 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）。; 日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控、资金监控等四个方面。（　　）; 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户; 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户; （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。; 证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是（　　）管理部门。; 实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。（　　）; 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（　）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。; 取得实行会员分级结算制度的期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为（　　）办理结算业务。; 根据《期货交易管理条例》，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。（　　）; 根据《期货交易所管理办法》，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由()组成。; （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。; 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。（）; 在证券交易中提供交易场所与设施并对交易实时监控和监督的主体是(); 证券交易所会员享有的权利有（）。
Ⅰ.选举权和被选举权
Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权
Ⅲ.列席证券交易所会员大会
Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督; 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。; 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。; 对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。; 对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。; 金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。

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