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中国证券业协会的自律管理职能包括(  )。

多选题
2022-01-03 15:27
A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B、对会员单位的自律管理
C、对从业人员的自律管理
D、代办股份转让系统
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正确答案
B|C|D

试题解析
中国证券业协会的自律管理职能包括:1.对会员单位的自律管理。2.对从业人员的自律管理3.代办股份转让系统。故选择BCD项

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中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。()
依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。
以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是( )。
财务与会计人员应取得()。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应(  )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是(  )。
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。
参加证券从业人员资格考试的条件是()。
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
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中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

Ⅱ.对会员单位的自律管理

Ⅲ.对从业人员的自律管理

Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。


通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请(  )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。


根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括()。
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。(  )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()
依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是()。
期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。()
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()自律管理职责。
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
中国证券业协会的自律管理职能包括(  )。
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