首页/ 题库 / [多选题]中国证券业协会的自律管理职能包括()。的答案

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

多选题
2022-01-03 15:27
A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B、对会员单位的自律管理
C、对从业人员的自律管理
D、对代办股份转让系统的自律管理
查看答案

正确答案
B| C| D

试题解析
掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

相关题目
根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
中国证券业协会的自律管理具体表现为(  )。
中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。(  )
证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。(  )
根据我国《证券法》规定,证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。(  )
证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。(  )

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

Ⅱ.对会员单位的自律管理

Ⅲ.对从业人员的自律管理

Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

证券市场的监管和自律管理的体系包括( )。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ.证券登记结算公司

Ⅳ.行业协会

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。


(  )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。
(  )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
美国与加拿大的证券分析师自律性组织投资管理与研究协会(  )。
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。
中国证券业协会的自律管理工作接受中国()的指导和监督。
在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了()外,都属于其自律管理内容。
按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是()。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧