《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。 -题库考试答案搜索网

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

多选题

2022-03-11 12:56

A、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C、从业人员不得直接或间接持股的规定
D、对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

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A | C | D

试题解析

掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

标签：第八章证券市场法律制度与监督管理证券市场基础知识

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客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

证券市场管理的双边协调是指两国间货币监管当局为证券市场管理的一些问题进行协调与合作。（）

证券市场管理的双边协调是指两国间货币监管当局为证券市场管理的一些问题进行协调与合作。()

根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

《证券公司监督管理条例》属于（　　）。[2018年10月真题]

证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

相关题目: 根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。; 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（　）。
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》; 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。（　　）; 证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）; 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　）。; 《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（　）; 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元；（）; 2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。; 国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）; 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。; 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。; 《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。; 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）; 《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。; 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。; 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。; 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

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