首页/ 题库 / [多选题]某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列的答案

某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。

多选题
2021-12-28 21:15
A、A、允许全权代理客户从事证券交易
B、B、可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C、C、允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D、D、与客户交易资料的保管期限为10年
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正确答案
A| B| D

试题解析

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A公司以要约方式收购B上市公司20%的股份。根据证券法律制度的规定,不考虑竞争要约的前提下,下列做法符合规定的是()。
下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。
证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。(  )

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,下列各项中,符合证券法律制度规定的是()。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,表述不正确的是()。
根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有()的责任。
下列关于公司债券发行的表述中,符合证券法律制度规定的有()
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是()。
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
下列关于证券交易所职责的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
根据证券及公司法律制度的规定,下列关于股票转让限制性规定的表述,不符合规定的是()
某公司申请公开发行新股,国务院证券监督管理机构核准了其申请,公司发行了股票,但是未上市交易,国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定,以下说法正确的是:()
第 17 题 根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是(  )。
根据证券法律制度的规定,某上市公司拟向原股东配售股份,下列各项中,符合法律规定的有()。
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