王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。 -题库考试答案搜索网

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。

单选题

2022-03-16 14:04

A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；
B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；
C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；
D、王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。

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C

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标签：国家开放大学(金融法规)

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某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?(　　)

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。

对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，（）《金融违法行为处罚办法》。

王某是某公司的法律顾问，王某给某公司提供的法律意见中正确的是（　　）。

王某为某股份有限公司的董事，并持有该公司股份，王某的下列行为中，符合《公司法》规定的是（）。

王某为某股份有限公司的董事，并持有该公司股份，王某的下列行为中，符合《公司法》规定的是（　　）。[2013年真题]

王某投资设立了一人有限责任公司。公司存续期间，王某实施的下列行为中，违反了公司法律制度规定的是（）。

依照有关法律的规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？

相关题目: 2014年7月，王某拟设立一商贸有限责任公司，向某工商代理机构咨询登记事项时，其工作人员告知王某下列事项均为公司登记事项，其中符合公司法律制度规定的有（　　）。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。; 某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。; 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。; 王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。; 建筑公司总经理王某将列人工程概算的安全施工措施费用50万元挪作他用，工地因安全生产条件不符合国家规定而导致重大经济损失和人员伤亡，王某的行为涉嫌构成（　　）。; 根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。; 对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。; 某国有独资公司的董事王某因违反规定赞成公司国有资产重大损失被免职。根据企业国有资产法律制度的规定，下列有关王某任职的表述中，错误的有(); 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。; 王某自大学毕业后就开始在X公司工作，累计工作年限为6年，根据劳动合同法律制度的规定，下列表述正确的有（）。; 根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是()。; 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实，请回答下题
根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）; 王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。; 第 17 题根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（　　）。; 《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( ); 某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）

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