《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。 -题库考试答案搜索网

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。

多选题

2021-07-17 18:06

A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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正确答案

A|B|D|E

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?(　　)

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为，属于《证券法》规定的禁止的交易行为中的（）。

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

证券公司的从业人员特定禁止行为（）。

根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。

相关题目: 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。; 证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()。
Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ.假借客户名义买卖证券; 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（　）责任。; 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。; 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。; 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理。; 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理。（　　）; 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。(); 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　　）。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）; 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）; 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）; 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。; 对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

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