《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( ) -题库考试答案搜索网

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

单选题

2022-03-11 12:57

A、违背客户的委托为其买卖证券
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

查看答案

正确答案

D

试题解析

标签：

感兴趣题目

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?(　　)

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

证券公司的从业人员特定禁止行为（）。

相关题目: 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。; 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。; 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。; 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。; 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　　）。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。; 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。; 证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）; 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。; 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。; 对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧