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证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）

多选题

2021-12-29 06:19

A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益
C、与委托人约定分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?(　　)

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

证券公司的从业人员特定禁止行为（）。

相关题目: 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。; 根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　　）。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。; 国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）; 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”; 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。; 证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）; 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）; 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。; 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。; 对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。; 《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

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