证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。 -题库考试答案搜索网

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

未知题

2021-12-31 01:50

A、A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、B．违规向客户提供资金或有价证券
C、C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、D．在经纪业务中不接受客户的全权委托

查看答案

正确答案

A| B| C

试题解析

标签：第八章证券市场法律制度与监督管理证券市场基础知识

感兴趣题目

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?(　　)

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

证券公司的从业人员特定禁止行为（）。

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。

相关题目: (2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（　　）。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。; 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有()。; 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。; 证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）; 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。; 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。; 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）; 对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。; 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）; 《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( ); 李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧