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在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()。

多选题
2022-06-01 18:32
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
D、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
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正确答案
A | B | C | D

试题解析

标签: 证券投资基金
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(  )等损害客户利益的欺诈行为。

证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()。

Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券

Ⅳ.假借客户名义买卖证券


证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。


期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循(  )的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循(  )的原则予以处理。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循的原则予以处理。()
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括(  )。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。
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