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[多选题]对证券公司设立子公司的监管要求有（）。的答案
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对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
多选题
2022-01-04 02:15
A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、禁止相互持股的情形
D、要求建立风险隔离制度
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A| B| C| D
试题解析
掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。
标签：
第七章证券中介机构
证券市场基础知识
感兴趣题目
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（ ）。
证券经营机构的设立监管主要有（）。
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构
在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（ ）。
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司
相关题目
证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（ ）
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（ ）。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（ ）行为的，将面临监管机构的行政处罚。
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）
证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。
证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
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