对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。 -题库考试答案搜索网

对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

未知题

2021-12-28 04:31

A、A．信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
B、B．信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢
C、C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露
D、D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

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标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）

证券市场监管机构包括（）

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）

对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）

证券市场监管机构包括（　　）。

证券市场监管机构包括( )。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。

信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

相关题目: 证券发行人未按有关规定披露会计信息，对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的，由证券监督管理机构责令整改，并对发行责任人处以（　　）的罚款。; 证券发行人未按有关规定披露会计信息，对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的，由证券监督管理机构责令改正，并对发行人处以（　）的罚款。; 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以（）的罚款。; 证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）; 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　）。; 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。; 政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因而政府对证券市场的监管属于影响证券价格的外部因素。（　　）; 证券监管措施的变化会对证券的市场价格生产影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素。（　　）; 《证券法》规定，证券上市交易后应随时披露重大信息，下列选项中属于应随时披露的重大信息是( ); 证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。; 国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）; 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。; 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。; 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 证券市场监管机构包括（）。; 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。; 证券市场中介机构主要包括（）。

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