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证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令整改,并对发行责任人处以(  )的罚款。

单选题
2021-07-17 17:58
A、20万元以上50万元以下
B、20万元以上60万元以下
C、30万元以上50万元以下
D、30万元以上60万元以下
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正确答案
D

试题解析

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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。()
在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场披露的信息,不需要在境内市场披露。()
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司及其他信息披露义务人在信息披露工作中的职责,表述不正确的是()
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。()
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()
下列选项中,证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有(  )。 Ⅰ.承销未经核准的证券 Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告 Ⅲ.未按承诺价格承销证券 Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载
商业银行应依据有关信息披露的规定,披露贷款分类()等信息。
根据《证券法》的规定,下列各项中,有关上市公司信息披露的表述中,正确的是( )。
根据《证券法》的规定 ,下列有关上市公司信息披露的表述中,不正确的是( )。
信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者
根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定,以下说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版),并对企业基本信用信息报告(明细版)所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因,对于企业基本信用信息报告(简单版)可不用核查 Ⅱ保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因 Ⅲ如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因 Ⅳ如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明 Ⅴ如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见
根据相关司法解释的规定,证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的,虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为,不考虑被告举证的情况下,下列选项中,这种因果关系包括( )。
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证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令整改,并对发行责任人处以(  )的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告,或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,处以的罚款金额为(  )。
证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令改正,并对发行人处以( )的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(     )的罚款。


证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,并处以()的罚款。


在核准发行制度下,发行人申请发行证券,发行人只要充分披露了与发行证券有关信息即可进行证券发行,无须再经过审核。(  )

公开披露基金信息,不得有的行为包括( )。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。


证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料,也可以以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。(  )
《证券法》规定,证券上市交易后应随时披露重大信息,下列选项中属于应随时披露的重大信息是( )
在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是( )。
发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
按照《建筑企业资质管理规定》和《注册建造师管理规定》的规定,建筑业企业、注册建造师或聘用单位未按规定提供其信用档案信息的,由有关主管部门责令限期整改,逾期未改正的,可以()。
银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定,如实向社会公众披露()、()、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。
上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。()
债券到期(),发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或/及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。
发行人在提出上市申请期间,未经证券交易所同意,不得擅自披露与上市有关的信息。()
发行人应在招股说明书相关章节中对其()进行充分披露,并做到财务信息披露和非财务信息披露相互衔接。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有()行为。
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,具有下列()情形之一的,构成违规披露、不披露重要信息罪。
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