首页/ 题库 / [单选题]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未的答案

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告,或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,处以的罚款金额为(  )。

单选题
2021-07-17 17:59
A、5万元以上60万元以下
B、10万元以上60万元以下
C、20万元以上60万元以下
D、30万元以上60万元以下
查看答案

正确答案
D

试题解析

标签:
感兴趣题目
依法负有信息披露义务的公司、企业,向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,涉嫌下列()情形之一的,应予追诉。
保险经纪机构未按本规定报送有关报告、报表、文件或者资料的,由中国保监会责令改正,逾期不改正的,可处最高罚金()。
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,()应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
下列选项中,证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有(  )。 Ⅰ.承销未经核准的证券 Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告 Ⅲ.未按承诺价格承销证券 Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载
根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定,以下说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版),并对企业基本信用信息报告(明细版)所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因,对于企业基本信用信息报告(简单版)可不用核查 Ⅱ保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因 Ⅲ如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因 Ⅳ如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明 Ⅴ如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见
关于内部控制评价报告的披露或报送,下列说法不正确的是()。
关于内部控制评价报告的披露或报送,下列说法不正确的是()。
上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查 Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ 公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅲ 上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ 公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查 Ⅴ 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
相关题目
纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的,或者扣缴义务人未按照规定的期限向税务机关报送代扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资料的,由税务机关责令限期改正,可处以()元以下的罚款。
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令整改,并对发行责任人处以(  )的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告,或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,处以的罚款金额为(  )。
证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令改正,并对发行人处以( )的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(     )的罚款。


公开披露基金信息,不得有的行为包括( )。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。


会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处()罚款。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役。
客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。()
保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。()
保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。()
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,具有下列()情形之一的,构成违规披露、不披露重要信息罪。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧