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下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

多选题

2022-01-04 08:53

A、可区分为条文之规与不成文规
B、可分为外规与内规
C、包括法律、规则和准则
D、所有的规则都具有法律强制性

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A| B| C

试题解析

标签：内控合规银行柜员考试

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在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。

相关题目: （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。; 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。; 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。; 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。; 根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）; ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。; SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）; 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。; 合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）; 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。; 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。; 内控合规管理信息系统的登录地址是（）。

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